建行江蘇分行：強化用戶崗位權限管理 堅守風險防控底線

近年來，建行江蘇分行不斷強化用戶崗位權限管理，著力筑牢風險防控底線。

隨著各項金融業務系統陸續遷移至新一代核心系統，系統功能日益完善，用戶管理應用作為銀行內部員工基本信息及崗位權限管理的公共基礎應用，其在業務操作風險防控方面的重要作用日益顯現。

目前，用戶崗位權限管理痛點難點主要體現在：崗位權限數量多，涉及面廣；系統推廣力度不夠，崗位權限機控手段應用不足；崗位權限管理意識不足，缺乏常態化工作機制；存在“信息孤島”，員工用戶數據未實現全面共享。

為此，建行江蘇分行不斷強化用戶崗位權限管理，堅守風險防控底線，筑牢業務高質量發展的基石。

一是加強制度建設，促進員工用戶崗位權限規范管理。健全的制度體系是搞好各項管理、提高自我規范能力的重要前提和保證，通過完善制度建設，進一步強化崗位權限“誰主管誰負責”“誰審批誰負責”“誰申請誰負責”的管理意識。

二是加大轉型力度，推動分行崗位權限圖譜建設。崗位角色圖譜功能的上線標志著用戶配崗由人控向系統自動化、智能化機控方向轉變，營運部門用戶管理的牽頭職責重心向崗位角色圖譜建設轉型，并提升相應管理能力。

三是提升數字化應用能力，滿足多樣化崗位權限管理需求。深化RPA（機器人流程自動化）技術運用，改進內部流程，降低操作風險。充分利用系統數據，研發豐富的崗位權限管理工具。

四是依托系統管理功能，強化重點領域員工崗位權限管理。用好“崗位有效期”，落實重要崗位人員輪崗機控管理。逐步擴大人臉識別登錄系統推廣范圍，規范員工系統登錄行為。截至2023年4月底，全行信貸領域員工人臉識別登錄率已由2022年初64.42%穩步提升至99.56%，重點業務領域風險防控成效顯著。（陳開兵?宋玉玨?陳馥娟）